新時(shí)代證券遭罰 新時(shí)代證券遭重罰的原因是什么？-全球熱頭條

提到新時(shí)代證券遭罰 遭證監(jiān)會(huì)重罰原因是什么？大家在熟悉不過了，那你是否知道新時(shí)代證券遭罰 遭證監(jiān)會(huì)重罰原因是什么？嗎？快和小編一起去了解一下吧！

近日，繼正中珠江遭到調(diào)查后，證監(jiān)會(huì)再對(duì)證券中介公司開出重額罰單，根據(jù)國(guó)內(nèi)媒體報(bào)道，因?yàn)橐唤M重大資產(chǎn)重組項(xiàng)失職，并且出具的文件有多處錯(cuò)誤，新時(shí)代證券遭罰4470萬(wàn)，下文就來(lái)帶大家了解一下。

新時(shí)代證券遭罰4470萬(wàn)

(資料圖)

6月8日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日公布的行政處罰決定書（〔2019〕52號(hào)）顯示，新時(shí)代證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新時(shí)代證券”）在已知悉合同總金額合計(jì)12.96億元的兩個(gè)項(xiàng)目未施工的情況下，出具的文件描述均為“正常施工中”。

且新時(shí)代證券未開展持續(xù)、深入的盡職調(diào)查，出具的文件描述存在誤導(dǎo)性陳述。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，罰沒合計(jì)4470.10萬(wàn)元。

新時(shí)代證券遭重罰的原因

經(jīng)查明，新時(shí)代證券等存在以下違法事實(shí)：

2015年3月6日，新時(shí)代證券正式擔(dān)任美麗生態(tài)收購(gòu)江蘇八達(dá)園林有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“八達(dá)園林”）100%股權(quán)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，以及美麗生態(tài)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金之非公開發(fā)行的主承銷商。

2012年3月24日，八達(dá)園林與金沙湖管委會(huì)簽訂《建設(shè)工程施工合同》，工程名稱為“阜寧縣金沙湖旅游度假區(qū)二期工程”（以下簡(jiǎn)稱“金沙湖項(xiàng)目”），合同總金額10億元。2013年1月28日，八達(dá)園林與鎮(zhèn)江交投簽訂《鎮(zhèn)江市官塘新城路網(wǎng)綠化工程投資、建設(shè)及移交合同書》，工程名稱為“鎮(zhèn)江市官塘新城路網(wǎng)綠化工程”（以下簡(jiǎn)稱“官塘項(xiàng)目”），合同金額2.96億元。兩項(xiàng)目合同金額合計(jì)12.96億元。

新時(shí)代證券在2015年2月已知悉金沙湖項(xiàng)目、官塘項(xiàng)目未施工的情況下，未保持應(yīng)有的關(guān)注，未采取有效措施獲取上述項(xiàng)目真實(shí)進(jìn)展情況的證據(jù)，在出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》《補(bǔ)充獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》《財(cái)務(wù)顧問核查意見》中，對(duì)金沙湖項(xiàng)目、官塘項(xiàng)目的描述均為“正常施工中”，對(duì)金沙湖項(xiàng)目、官塘項(xiàng)目“2015年工程施工狀態(tài)”均描述為“工程進(jìn)展良好”，前述描述與事實(shí)不符，為誤導(dǎo)性陳述。

新時(shí)代證券在獲取八達(dá)園林2015年上半年的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)后，未保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，對(duì)金沙湖項(xiàng)目、官塘項(xiàng)目2015年全年收入預(yù)測(cè)仍然沿用《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》中的結(jié)論，導(dǎo)致出具的《補(bǔ)充獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》《財(cái)務(wù)顧問核查意見》中對(duì)八達(dá)園林金沙湖項(xiàng)目、官塘項(xiàng)目2015年收入預(yù)測(cè)為誤導(dǎo)性陳述。

證監(jiān)會(huì)披露，針對(duì)上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)的重大差異，新時(shí)代證券未保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，未進(jìn)行審慎分析，在后續(xù)出具的《補(bǔ)充獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》和《財(cái)務(wù)顧問核查意見》中，繼續(xù)沿用《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》中的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。

最終，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)新時(shí)代證券責(zé)令改正，給予警告，沒收獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入800萬(wàn)元，并處以2400萬(wàn)元罰款；沒收承銷股票違法所得1220.1萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款。此外，對(duì)新時(shí)代證券的兩名員工，美麗生態(tài)重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問主辦人嚴(yán)琦、董曉瑜給予警告，并分別處以8萬(wàn)元罰款。

有市場(chǎng)分析認(rèn)為，受自康美藥業(yè)一案影響，證監(jiān)會(huì)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的調(diào)查和除非會(huì)越來(lái)越嚴(yán)格，在國(guó)內(nèi)A股投資市場(chǎng)逐漸成熟的今天，中介機(jī)構(gòu)需要做好“看門人”的交涉，如有惡意違法者，將面臨證監(jiān)會(huì)重罰。

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