深交所要求券商提交簽字保代《在審企業(yè)家數說明》，保代分類監(jiān)管再進一步，將提升IPO、再融資質量 天天快看點

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紅周刊丨惠凱

今年2月17日，全面注冊制宣告實施，圍繞著全面注冊制的要求，多項重磅舉措不斷。近日，《紅周刊》獲得的深交所6月下旬向券商發(fā)布的最新一期《發(fā)行上市審核動態(tài)》中，要求券商提交旗下保代的《簽字保薦代表人在審企業(yè)家數說明》。

《發(fā)行上市審核動態(tài)》要求，券商對照深交所《股票發(fā)行上市審核業(yè)務指引第一號——申請文件受理》第三條“最近三年未曾擔任過已完成的首發(fā)、再融資、轉板項目簽字保薦代表人”的要求，提交《簽字保薦代表人在審企業(yè)家數說明》，對簽字保代的在審企業(yè)情況和已完成項目進行認定和承諾。

按照《股票發(fā)行上市審核業(yè)務指引第一號——申請文件受理》第三條要求，最近三年內未曾擔任過已完成的首發(fā)、再融資、轉板項目簽字保薦代表人，“僅可以在深滬主板和創(chuàng)業(yè)板各負責一家在審企業(yè)”。由于近兩年是IPO發(fā)行大年，出現了不少保代新人負責IPO和再融資項目的情況，但由于資歷不夠、對政策把握不足等原因，負責的IPO和再融資項目更容易存在一些瑕疵。深交所的最新要求，顯然有助于壓實券商和保代責任，提升IPO和再融資項目質量。

上述最新舉措顯然是進一步落實了全面注冊制的要求。今年2月17日，深交所發(fā)布了《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務指引第一號——申請文件受理》，明確提出了“申報即擔責”，明確保薦代表人“雙簽”制度，滿足要求的保代可在深滬主板和創(chuàng)業(yè)板各負責2家項目，有助于督促保薦人強化保薦業(yè)務管理、提高保薦業(yè)務質量。

據了解，交易所摸底券商保代的項目多寡情況，也是落實券商投行、保代分類監(jiān)管的精神，有助于提高IPO發(fā)行和監(jiān)管效率。早在2020年底，中證協就下發(fā)了《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》，建立了保薦代表人A、B、C三類名單分類機制，把分類管理改革作為此次保代監(jiān)管重構的重要亮點。2022年，據報道，中證協又向券商采集包括投行項目信息在內的數據，其中保代相關信息，尤其是“負面事項”是重要內容。

近日，繼全面注冊制宣告實施后，交易所也向券商采集保代項目詳情，很顯然，這一做法將把券商、保代分類監(jiān)管再度向前推進了一大步。

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