未依法披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保 ST星源擬遭處罰-今日視點(diǎn)

(資料圖)

2022年11月20日，ST星源發(fā)布了關(guān)于收到行政處罰事先告知書(shū)的公告。從中可以看到：近日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》（[2022]12號(hào)）。

經(jīng)查明，ST星源涉嫌違法的事實(shí)如下：1、未依法披露重大仲裁及主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)；2、未依法披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。上述事實(shí)，有仲裁文書(shū)、法院裁定文書(shū)、借款合同、擔(dān)保合同、公司審批單、董事會(huì)決議、訴訟材料、情況說(shuō)明、相關(guān)當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、公司公告等證據(jù)證明。

據(jù)了解，目前ST星源收到的只是《行政處罰事先告知書(shū)》，最終的結(jié)果還需要等待《行政處罰決定書(shū)》的確認(rèn)，一旦認(rèn)定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，根據(jù)相關(guān)司法解釋?zhuān)?018年4月21日至2022年7月1日收盤(pán)時(shí)持有，并在2022年7月2日后賣(mài)出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無(wú)論是否解套)的投資者，可以通過(guò)法律途徑來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場(chǎng)紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠征集活動(dòng)。參與此活動(dòng)的投資者在獲得賠償前無(wú)需支付任何律師費(fèi)用，最終索賠條件與獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款以及《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬作出以下決定：對(duì)深圳世紀(jì)星源股份有限公司給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)丁芃、鄭列列給予警告，并分別處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)趙劍、羅曉春給予警告，并分別處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)丹尼爾·保澤方、王行利、王群給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)雍正峰給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

ST星源還在公告中稱(chēng)：目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。根據(jù)本次《告知書(shū)》認(rèn)定的情況，公司初步判斷，本次信息披露違法違規(guī)行為不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2022年修訂版）第9.5.1條、9.5.2條、9.5.3條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，也未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第13.2.1條第（七）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)以及《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》中第二條、第四條或第五條所述情形規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形。最終以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《行政處罰決定書(shū)》結(jié)論為準(zhǔn)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)。接下來(lái)，對(duì)于公司的相關(guān)事件進(jìn)展我們也會(huì)持續(xù)關(guān)注。

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