罕見！券商誤操作導致高管短線交易

近期，券商誤操作頻繁見諸上市公司公告。

(資料圖片僅供參考)

13日晚間，保隆科技（603197）公告稱，因其自主行權主辦券商的誤操作，導致公司高管文劍峰的賬戶在1月10日以股票期權自主行權的方式買入股票。由于文劍峰在2022年7月21日減持股份，上述行為被動構成短線交易。

保隆科技：主辦券商誤操作

保隆科技公告稱，因公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃股票期權的自主行權主辦券商在系統升級開展全量業務測試時，操作人員對測試方案與要求理解出現偏差，未有效關注自主行權委托不具備測試環境，隨機抽取公司高級管理人員文劍峰的賬戶進行自主行權測試，導致文劍峰的賬戶在1月10日以股票期權自主行權的方式買入600股票。由于文劍峰在2022年7月21日減持了5000股股份，上述行為被動構成短線交易。本次短線交易所獲得的收益為人民幣22242元。

根據《證券法》第四十四條規定，公司董事會應當收回文劍峰先生本次被動造成短線交易的所獲收益人民幣22242元。

經調查了解，本次自主行權導致短線交易的行為系主辦券商系統升級測試時誤操作所致，公司及高級管理人員文劍峰對該交易情況并不知情。本次短線交易不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情況，也不存在利用內幕信息謀求利益的目的。

保隆科技稱，公司自主行權主辦券商深刻認識到該事項的嚴重性，并對本次行為導致的不良影響深表歉意。公司也將以此為鑒，在要求全體董事、監事、高管人員、持有公司5%以上股份的股東加強學習相關法律法規、規范性文件及公司內部管理制度的同時，進一步要求主辦券商勤勉盡責，加強對業務系統的操作學習，杜絕此類事件的再次發生。

記者梳理保隆科技公告發現，保隆科技自主行權的主辦券商為長江證券，第一個行權期為2022年9月8日起至2023年9月7日，行權數量為128.655萬份，行權價格為27.93元/份。

券商協助司法執行

竟誤將實控人股份賣出

無獨有偶。立昂技術（300603）13日早間公告稱，11日，協助司法執行的券商工作人員在進行司法強制執行賣出其他股東持有的公司股票時出現失誤，誤進入公司控股股東、實際控制人王剛的證券賬戶，賣出王剛所持公司股份2.44萬股，成交均價9.67元/股。該券商及時采取措施，于12日將上述股份進行了購回，成交均價9.65元/股。

根據立昂技術公告，公司已與協助司法執行的券商進行溝通，將依法合規處理相關事宜。協助司法執行的券商對上述誤操作行為承擔相關損失及責任。上述誤操作行為所得的收益歸公司所有。

立昂技術稱，該次誤操作系券商工作人員失誤造成，不具有主觀意愿，其已深刻認識到了該次事項的嚴重性，因誤操作而給公司和市場帶來的不良影響，向廣大投資者致以誠摯的歉意。協助司法執行的券商表示今后將采取措施，加強管理，規范操作，避免再次發生此類情況。

盤面上看，該烏龍事件對股價并無太大影響。1月13日，立昂技術報收9.62元/股，漲0.1%。

需要注意的是，2022年12月2日，立昂技術公告稱，王剛將其所持有的28524121股公司股份與海通證券辦理了質押股票延期購回的業務，占其所持股份比例的28.95%。截至當日，王剛及其一致行動人未來一年內到期的質押股份累計61867822股，占其所持股份比例為56.97%，占公司總股本比例為17.28%，對應的融資余額為1.78億元。

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